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证监会完成2018年公司债券业务专项现场检查工作
【发布时间:2019-10-09】 【作者:admin】

  为进一步标准公司债券营业生长,抬高证券公司内控合规和危险解决水准,依照题目和危险导向,证监会安放36家证监局及合联单元对63家

  本次现场检讨展现,证券公司公司债券营业合规水准有明明晋升,过去检讨中常见的轨造不健康、承销营业不标准等题目大幅裁汰,但正在尽职视察、召募资金行使、音信披露等方面题目照旧特出。针对展现的题目,合联证监局已对5家机构接纳出具警示函、责令勘误等行政羁系要领;同期,刊行人所属证监局对质券公司发展延长检讨,已对12家机构和4表面务人接纳了16项行政羁系要领。

  2015年以还,证监会已累计落成对125家次证券公司、437个项宗旨现场检讨职责,对中介机构及部分接纳行政羁系要领49项。下一步,证监会将接连增强轨造配置和缓素羁系,苛处违法违规行动,饱吹公司债券营业标准强健生长。